中基协召开证券基金经营机构座谈会 要求构建三层资产管理架构

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中基协认为,过去一段时间,证券期货经营机构资管业务在服务实体企业融资需求,疏导资金流向民营企业、中小微企业,为投资者提供理财工具等方面发挥了积极作用。同时,前期过快发展也暴露出一些问题,少部分机构对资管业务本源认识不清、勤勉尽责意识不强、主动管理能力欠缺、合规风控意识淡薄,存在“买方业务卖方化”、“合规风控形式化”、“长期投资短期化”等不良倾向。

中基协还提出,证券基金经营机构应坚持“四个突出”,推动行业机构转型发展。包括鼓励推进行业机构差异化、专业化、特色化发展,落实“突出主业”、“突出创新”要求。还要进一步压实行业机构合规风控主体责任,强调主动合规、实质合规意识。提升风险控制精细化能力,勤勉审慎开展业务,落实“突出合规”、“突出稳健”要求。另外,也要围绕投研专业能力建设,推动完善长短期结合的多元化激励机制。

中基协强调, HR娱乐注册证券基金经营机构要坚守初心和使命,坚定回归“受人之托、代人理财”的资管业务本源,积极推动资管业务高质量发展。首先,要坚持买方业务本质,坚持服务实体经济。其次,要坚持持续打造专业能力,构建三层资产管理架构,防范利益冲突。着力提升专业能力,人文新闻推动构建从优质基础资产到专业投资工具再到大类资产配置的资产管理三层架构。

同时,坚持有效风险管理。要摒弃“同业信仰”、“牌照信仰”,基于投资者风险承受能力和标的资产风险水平,发挥主动投资管理专业能力,勤勉尽责,忠实履行受托人信义义务。此外,应当坚持创新发展。要摒弃牌照垄断思维,提升核心竞争能力,利用对外开放有利环境,不断学习、不断创新,敢于和境内外资管机构同台竞技,取长补短。

北京商报讯(记者 孟凡霞 刘宇阳)7月24日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布消息称,中基协于7月23日召开证券公司、基金子公司座谈会,研讨资管行业转型发展方向。国泰君安资管、中信证券、申万宏源证券、招证资管等8家行业机构主要负责人参加会议。会议上,中基协要求,证券基金经营机构应推动构建从优质基础资产到专业投资工具再到大类资产配置的资产管理三层架构。

值得一提的是,中基协党委书记、会长洪磊还在会议上表示,行业机构应严格落实投资者适当性管理要求,坚持把合适的产品卖给合适的人,最终代表投资者形成买方和卖方有效博弈,推动资本市场投融资功能的充分发挥。

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